上期所立案调查10起异常线索，三季度7投资者限开仓

第三季度，由于全球经济的影响，大宗商品价格明显下降。在这种情况下，上期所共处理了161起异常交易行为，并对10起涉嫌违规的线索进行了立案调查。

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据之一财经了解，第三季度上期所一直密切关注热点品种的市场动态，进行价格监测、持仓监控和行为监管，加强对未如实申报实控账户的监管力度，防止违规交易对价格产生不利影响，严查破坏价格形成机制和侵害各方合法权益的违法违规行为。

具体到异常交易行为，第三季度上期所处理了161起，其中包括72起自成交、87起频繁报撤单和2起大额报撤单，并对7名客户采取了限制开仓的监管措施。

在实控协查方面，上期所对690组1730个客户进行了实际控制关系认定，并对17组62个客户进行了实际控制关系协查。同时，对未主动申报实际控制关系的客户加大了自律监管力度，对10名客户采取了约谈和书面警示的自律管理措施。

在打击违规行为方面，上期所对28起涉嫌违规的线索进行了排查，并对其中的10起进行了立案调查，这些线索包括涉嫌相互交易利益输送和自成交影响价格等行为。

“面对第三季度期货市场的价格波动，上期所持续关注宏观面和基本面情况，监测价格运行和价差关系，切实维护期货价格的形成机制，保障市场平稳运行。”上期所表示，其具体举措主要体现在以下两个方面：

一是持续强化对会员和客户持仓管理、客户实控申报等行为的合规教育。对于个别会员无正当理由未在规定时间内执行强平，少数客户持仓超限被交易所强平、在临近交割月或交割月合约上持仓超限、账户组合并持仓超限等违反持仓管理规定，以及个别客户涉嫌利用私募产品等渠道不如实申报实控等情形，上期所已根据情节轻重对相关会员和客户采取了约谈、发送书面警示函等自律管理措施。对于情节严重的，上期所称，下一步将根据新修订的《上海期货交易所违规处理办法》采取立案调查等措施。

二是严厉打击相互交易利益输送、自成交影响价格等违规行为。第三季度上期所对8起相互交易利益输送行为进行了立案调查，对2起自成交影响结算价的行为启动了调整当日结算价的流程，并进行了立案调查。

关于下一步，上期所表示，将根据新修订的《上海期货交易所违规处理办法》对涉嫌相互交易利益输送、自成交影响价格等情形进一步强化监管力度，同时也将按照相关流程进行行政和司法移送。

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