突遭制裁！美国政府将复旦微电等23个中国实体列入“黑名单”，清单总量已超千家

刚刚，复旦微电等多家企业被美国商务部列入“黑名单”。

当地时间9月12日，美国商务部工业与安全局（BIS）发布公告，称修订了《出口管理条例》（EAR），共将32个实体添加到管制实体名单中，涵盖中国（23个）、印度（1个）、伊朗（1个）、新加坡（1个）、土耳其（3个）、阿拉伯联合酋长国（UAE 2个）等多个国家和地区实体。

其中，此轮有23家中国实体被美国商务部列入实体清单，包括国产芯片上市公司上海复旦微电子有限公司（复旦微电, 688385.SH；上海复旦，01385.HK），中国科学院空天信息创新研究院，华岭股份（Sino Ic Technology，430139.BJ）等，其中13个实体为半导体与集成电路相关机构，3家来自生物技术与生命科学领域，其他还包括航天遥感、量子、授时系统、工业软件/工程软件、供应链与物流服务等领域。

BIS称，这些公司或机构存在“违背美国国家安全或外交政策利益”的行为，包括为中国的先进计算、集成电路制造和分销部门提供支持，以及参与生物技术、工程软件开发、半导体制造设备采购等领域，存在规避出口管制、为受制裁对象转运物项的风险等。

BIS方面强调，被列入实体清单的实体，所有受EAR管辖的物项对其均须申请许可证，而许可证为“推定拒绝”，部分企业还被标注了Footnote 4，意味着其涉及超算及AI技术的相关生产物项也被纳入管制当中。简单来说，这些半导体企业无法获得海外相关产业链的供应（断供）。

据悉，自2018年以来，美国政府一直试图加强美国出口管制，以限制中国获取先进AI和芯片技术和生产先进芯片的能力。

特朗普第一任期内，美国政府首次扩大了对华半导体技术的出口管制，主要通过“行为主体管制”的方式，将部分中国公司列入美国商务部BIS的“实体名单”（EL）。该名单要求对列入商务管制清单（CCL）的两用物项（兼具商业和军事用途的物项）及其他物项的出口获得许可证。

2020年，BIS扩大了外国生产的直接产品规则（FDPR）。而拜登政府执政期间，BIS将更多中国实体纳入出口管制清单，并加强了对先进芯片和相关半导体制造设备 (SME) 的技术和国家/地区管控，例如使用极紫外光刻技术 (EUV) 和深紫外光刻技术 (DUV) 的SME。此外，美国政府还与日本和荷兰达成谈判协议，使出口管制保持一致。

2024年，美国商务部BIS增加了对某些先进逻辑芯片、集成电路和与先进计算相关的 SME 的管制；2024年，美国商务部BIS将涉及先进计算和AI的中国实体纳入出口管制清单，并且弥补了某些为中国设计的英伟达芯片管制漏洞，这些芯片低于先前计算控制阈值，并增加了SME管制细节。此外，2024年拜登发布行政命令限制美国在中国对先进芯片和某些类型AI领域的投资。

2024年，美国商务部BIS扩大了管制范围，并增加对先进封装中小企业、高带宽存储芯片（HBM）和动态随机存取存储器（DRAM）管制，进一步限制了中国实体获取半导体技术；同时，BIS还增加了对“节点无关”工具（用于传统和先进芯片生产）以及深紫外（DUV）和多重曝光技术的管制‘’另外，BIS还将130多个中国实体列入实体清单。

2025年1月15日，美国商务部BIS发布了一项全球人工智能扩散规则，旨在限制中国获取先进芯片和AI计算能力。同时，美国商务部BIS终止对前端芯片设备和技术许可，并限制中国获取美国先进AI模型和数据权限。

而美国总统特朗普第二个任期内，明显改变了对AI和半导体的管制措施，对芯片出口管制既有收紧，也有放松。

其中，收紧措施包括美国商务部BIS将42家中国实体纳入“出口管制清单”，并要求英伟达申请在中国销售其H20 GPU的许可证，并告知EDA公司需要获得许可证才能在中国销售，以及撤销拜登政府的《人工智能扩散规则》。

而宽松政策在于，中美关税谈判期间，美国商务部BIS推迟了对中国的出口管制行动，而且BIS还取消了对EDA公司许可要求、批准英伟达、AMD向中国销售AI芯片，条件是美国政府将获得15%的收益。

据悉，H20是英伟达基于上一代Hopper架构、专为中国市场定制的“特供版”AI芯片。在拜登政府任内对华芯片出口管制合规要求下，英伟达于2024年一季度面向中国市场推出H20 AI芯片，也被称为“降配版”芯片。根据相关机构数据，H20的整体算力性能降低至H100的20%左右。虽然H20性能指标和最新的Blackwell架构芯片有较大差距，但其性能领先于绝大多数国产AI芯片，且支持英伟达软件生态，AI开发成本最低。DeepSeek爆火出圈后，应用加速落地的预期也带动头部互联网厂商抢购英伟达H20。

如今，美国BIS再度将多个中国实体列入“实体清单”当中，其中最受关注的是上市公司复旦微电，涉及其旗下多个实体。

正式显示，复旦微电是国内从事超大规模集成电路的设计、开发、生产（测试）和提供系统解决方案的专业公司。公司于1998年7月创办，并于2000年在港交所上市，2014年转主板，是国内成立最早、首家上市的股份制集成电路设计企业。2024年登陆上交所科创板，形成“A+H”资本格局。

目前，复旦微电现已建立安全与识别芯片、非挥发存储器、智能电表芯片、FPGA芯片和集成电路测试服务等产品线。产品行销30多个国家和地区，广泛应用于金融、社保、汽车电子、城市公共交通、电子证照、移动支付、防伪溯源、智能手机、安防监控、工业控制、信号处理、智能计算等众多领域。

中国科学院空天信息创新研究院（以下简称“空天院”）在中国科学院电子学研究所、遥感与数字地球研究所、光电研究院的基础上，于2018年整合组建，拥有31个国家级/院级重点实验室、研究中心等科研部门，截至2025年5月，空天院共有职工4500余人，包括中国科学院院士、中国工程院院士6人。空天院依托原有几个研究机构的核心竞争力，聚焦国家战略需求，以重大科技成果产出为目标，已基本形成了空天信息领域高起点、大格局、全链条布局的研究方向。 

另外几个实体包括华岭股份（Sino Ic Technology，430139.BJ）、吉姆西半导体科技（无锡）股份有限公司等多个实体。

根据美国商务部BIS数据，从2018年到2024年，BIS及其跨部门审查的中国实体的申请许可证中，有2641个申请获得批准，总价值约3350亿美元，1293个申请被拒绝、撤销或搁置，价值5450亿美元。同时，涉及实体清单中国实体的申请数量从2018年的5个增加到2024年的1751个，约占中国所有许可申请的28%。2018-2024年，约33%的涉及中国实体的许可申请被拒绝、撤销或搁置。

截至2025年3月31日，美国BIS现有实体清单总条目数3351条，存在一个实体在多个国家或地区列名的情况，故条目数大于实体数。其中，总部位于中国的实体清单总条目数量达1065条，占比近三分之一；而美国财政部经济制裁名单（SDN）共有17712个，其中地址在中国的有890个。

针对美国政府的相关管制行动，中国外交部发言人郭嘉昆多次表示，美方滥用“实体清单”等出口管制工具，以危害美国国家安全、违反美国外交政策为借口，滥施非法单边制裁，是典型的霸权主义行径，严重违反国际法和国际关系基本准则，严重损害企业合法权益，破坏全球产供链安全稳定，中方对此坚决反对，予以强烈谴责。

郭嘉昆强调，我们敦促美方停止泛化国家安全概念，停止将经贸科技问题政治化、工具化、武器化，停止滥用各类制裁清单无理打压中国企业。中方将采取必要措施，坚定维护中国企业的合法权益。

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