吴清正研究资本市场人工智能规范发展指导意见

2026年陆家嘴论坛于6月17日上午在上海正式拉开帷幕。中国证监会主席吴清在开幕式上的发言，首次系统披露了监管部门对人工智能在资本市场中应用的最新监管思路与政策方向。

吴清明确指出，过去两年间，人工智能技术在资本市场的渗透速度远超预期。一方面，AI正深刻赋能行业，为投研分析、风险控制、客户服务等环节带来实质性的效率跃升；但另一方面，也催生了数据滥用、算法黑箱、信息误导等新的风险点。这恰似一枚硬币的两面——不主动拥抱新技术会错失发展机遇，但若放任野蛮生长，同样可能埋下系统性隐患。

“我们目前正组织专项调研，计划会同行业机构共同研究，尽快出台一份旨在进一步规范资本市场人工智能发展的指导意见。重点聚焦于提升投资研究、客户服务等关键业务场景中AI应用的安全性和可靠性。”吴清在论坛上表示。

这番表态释放出一个清晰的监管信号：监管层不会对AI采取“一刀切”的禁令式管理，而是致力于划定清晰的行为底线与合规边界，让技术真正成为服务资本市场稳健发展的工具。尤其在投资研究和客户服务领域，直接关系到广大投资者的核心利益，任何技术的落地都必须以安全可靠为首要前提。

与此同时，吴清着重强调了必须从严打击的违规行为。例如利用人工智能实施非法的荐股活动，或者借助AI的内容生成能力散布虚假信息、制造谣言甚至从事违法交易。这些乱象若不能得到及时有效的遏制，其破坏力将在算法放大下呈几何级增长，严重侵蚀市场公信力。

“我们要用对、用好科技的力量。”吴清这句话，或许正是未来监管逻辑的最佳注脚——既不盲目全盘接纳，也不因噎废食回避风险，而是在鼓励创新与强化规范之间，找到最适配资本市场本源功能的平衡点。

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